作者:平建卓 来源:原创 时间:2026-05-23 阅读:6452674 次

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同步带动合规管理能力的提升。从早年托管华领资产私募基金时的履职疏漏,到更名后密集收到的监管罚单,足以说明其合规管理体系存在明显漏洞,业务扩张速度与风险管控能力严重失衡,更名焕新并未带来合规层面的实质性提升。  事实上,金融街证券的合规乱象屡被监管盯上,各类罚单与警示函接踵而至,违规行为覆盖私募托管、产品销售、反洗钱等多个核心业务领域。  2025年12月31日,该公司因私募基金销售违规、从业人员“

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发布时间:02:48:18